Política AML
CONTRA LAVAGEM DE DINHEIRO
A GSI MARKETS deve cumprir a Legislação de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo (Leis AML / CTF). Para ajudar o governo a combater o financiamento do terrorismo e das atividades de lavagem de dinheiro, a lei exige que todas as instituições financeiras obtenham, verifiquem e registrem informações que identificam cada pessoa que abre uma conta. A GSI MARKETS desenvolveu uma política interna de combate à lavagem de dinheiro e ao terrorismo (doravante - Política ABC) com base na avaliação de risco, para que os objetivos das Leis ABC / CFT possam ser alcançados. Esses são:
º Para detectar e impedir a lavagem de dinheiro e o financiamento do terrorismo;
º Manter e melhorar a reputação internacional da GSI MARKETS, adotando, quando apropriado, recomendações emitidas pela Força-Tarefa de Ação Financeira sobre Lavagem de Dinheiro
º Contribuir a confiança do público no sistema financeiro.
Ao se inscrever para uma conta no GSI MARKETS, você concorda com os seguintes termos:
Você garante que cumpre todas as leis e regulamentos aplicáveis de combate à lavagem de dinheiro, mas não se limitando às leis AML / CTF e regras e regulamentos associados (em vigor de vez em quando);
Você não está ciente e não tem razão para suspeitar que:
o dinheiro usado para financiar seu depósito em sua conta foi, ou será, derivado de ou relacionado a qualquer lavagem de dinheiro ou outras atividades consideradas ilegais de acordo com as leis ou regulamentos aplicáveis ou proibidas por qualquer convenção ou acordo internacional ("atividades ilegais") ; ou
o produto do seu investimento no Fundo será usado para financiar atividades ilegais; e você concorda em nos fornecer prontamente todas as informações que razoavelmente solicitamos, a fim de cumprir todas as leis e regulamentos aplicáveis relativos à prevenção da lavagem de dinheiro;
De acordo com a Política de AML, a GSI MARKETS conduzirá uma due diligence inicial e contínua, dependendo do nível de risco apresentado por um cliente específico.
Para clientes de varejo:
O que isso significa para você: Em conformidade com o REGULAMENTO ANTI-LAVAGEM DE DINHEIRO, REGRAS ESTATUTÁRIAS E ORDENS DE 2011 Nº 46 DE 2011, GSI MARKETS solicitará os dados mínimos de identificação de cada cliente que abre uma conta. O GSI MARKETS registrará as informações de identificação do cliente e os métodos e resultados de verificação. A GSI MARKETS também notificará os clientes de que buscaremos informações de identificação e compararemos as informações de identificação do cliente com listas de suspeitos terroristas fornecidas pelo governo.
Essas informações mínimas podem incluir:
O nome completo do cliente; e a data de nascimento do cliente (se for pessoa física); e a nacionalidade do cliente (se for pessoa física); e se a pessoa não for o cliente, a relação da pessoa com o Cliente; e
o endereço ou a sede do cliente; e o identificador da empresa do cliente ou número de registro; e a origem esperada dos recursos serem usados no relacionamento; e profissão e nome do trabalhador (se autônomo, a natureza do trabalho autônomo).
A fim de verificar as informações acima mencionadas, a GSI MARKETS exigirá a apresentação dos seguintes documentos:
A. para pessoas físicas:
a) Passaporte válido atual, ou
b) carteira de identidade nacional, ou
c) Carteira de identidade militar; ou
d) Carta de condução com fotografia; e
e) Documentos que comprovem o endereço permanente atual (como contas de serviços públicos, extratos bancários, etc.).
Entre em contato com support@gsimarkets.com para obter mais informações sobre o procedimento de verificação e os documentos solicitados a você.
B. Para clientes corporativos:
a) Certificado de Constituição ou qualquer equivalente nacional;
b) Contrato Social e Contrato Social e declaração estatutária ou qualquer equivalente nacional;
c) Certificado de regularidade ou outro comprovativo de domicílio da empresa;
d) Deliberação do conselho de administração de abertura de conta e atribuição de autoridade a quem a vai explorar;
e) Cópias de procurações ou outras autoridades outorgadas pelos administradores em relação à sociedade;
f) Comprovante de identidade dos diretores no caso de negociar com GSI MARKETS em nome do Cliente (de acordo com as regras de verificação de identidade individual descritas acima);
g) Prova de identidade do (s) beneficiário (s) e / ou pessoa (s) sob cujas instruções os signatários da conta estão autorizados a agir (de acordo com as regras de verificação de identidade individual descritas acima).
Para clientes de atacado:
O que isso significa para você: Em conformidade com a Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo de 2009, essas informações mínimas podem incluir:
O nome completo do cliente; e se a pessoa não for o cliente, o relacionamento da pessoa com o cliente; e o endereço permanente atual ou a sede social do cliente; e o identificador da empresa do cliente ou número de registro; e a origem esperada dos recursos a serem usados no relacionamento e a fonte de riqueza.
A fim de verificar as informações acima mencionadas, a GSI MARKETS exigirá, no mínimo, a apresentação dos documentos especificados acima para clientes corporativos. A GSI MARKETS também pode solicitar que você forneça informações adicionais acompanhadas dos respectivos documentos.
Anúncio importante sobre transferências internas de dinheiro
O GSI MARKETS detectou comentários colocados por Clientes em vários fóruns, sites e blogs de Forex sobre as formas de transferência de dinheiro entre contas do GSI MARKETS.
Informamos que para efeitos de mitigação e gestão dos potenciais riscos de BC / FT enfrentados pelo GSI MARKETS, são permitidas transferências internas entre Clientes GSI MARKETS para efeitos de negociação. As finalidades de negociação serão definidas como as finalidades pelas quais a GSI MARKETS, a seu exclusivo critério, pode reconhecer como finalidades de negociação destinadas a gerar lucros com a atividade especulativa de acordo com o Acordo celebrado entre o Cliente e a GSI MARKETS.
