Conflitos de interesse
Introdução
Somos regulamentados e autorizados a realizar negócios de investimento pelo Ministério da Economia e Comunicações (MKM). Como parte de nossas obrigações e obrigações regulamentares, somos obrigados a tomar todas as medidas razoáveis para identificar e administrar quaisquer conflitos de interesse que possam surgir entre nós e qualquer um de nossos clientes ou entre nossos clientes.
Conflito de interesses
Um conflito de interesses pode surgir quando, no curso de nossos negócios, nossos interesses (ou de nossos funcionários, diretores ou acionistas) ou os interesses de um de nossos clientes possam competir (direta ou indiretamente) com seus interesses.
Um conflito de interesses pode surgir de várias maneiras, algumas mais relevantes para o nosso negócio do que outras. Por exemplo, quando realizamos negociações em relação a mais de um cliente, pode surgir um conflito em relação à justiça na alocação de tais 'negociações em bloco'. As cotações de mercado são fornecidas por nós em tempo real e de forma aberta para que os clientes negociem onde desejarem. Quando uma negociação deve ser executada em nome de mais de um cliente (uma "negociação em bloco"), nossa Política de Execução de Pedidos estipula que os pedidos devem ser atendidos de acordo com a ordem de atendimento e, portanto, gerencia o conflito potencial ou real entre os interesses de nossos clientes. Todas as negociações são registradas em tempo real e com marcação de tempo de modo a fornecer uma trilha de auditoria completa, facilitando assim o monitoramento por nossa equipe de compliance para garantir o cumprimento dessa política.
Conflitos gerais de interesse
Onde surgirem outros casos que possam dar origem a um conflito de interesses, seguimos os princípios e políticas gerais que regem nossos negócios.
De acordo com esses princípios gerais, nós e nossos funcionários não devemos direta ou indiretamente:
- obter qualquer ganho financeiro, ou evitar qualquer perda financeira, às custas de qualquer cliente;
- ter interesse no resultado de um serviço prestado a um cliente, ou uma transação realizada em nome do cliente, que é distinto do interesse do cliente nesse resultado;
- ter um incentivo financeiro ou outro para favorecer os interesses de um cliente ou grupo de clientes sobre os interesses de outro cliente ou grupo de clientes;
- exercer a mesma atividade de cliente;
- receber de qualquer pessoa um incentivo em relação a um serviço prestado a um cliente na forma de dinheiro, bens ou serviços, diferente da comissão padrão ou taxa paga pelo cliente por esse serviço.
Monitoramento e identificação de conflitos
Relatórios
Nossa equipe é treinada para estar ciente do risco de conflitos e para relatar onde conflitos reais ou potenciais são identificados.
Nossa equipe de conformidade conduz regularmente monitoramento independente de nossas atividades, incluindo uma análise das negociações do cliente e nossa posição
nos mercados no momento da execução da negociação do cliente.
Estrutura operacional
Quando apropriado, fornecemos a segregação de atividades e funções para garantir a independência.
Nas áreas onde há maior risco de potenciais conflitos de interesse, procuramos segregar transações específicas para que sejam realizadas independentemente de outras
transações onde um conflito de interesses possa surgir.
Estrutura do Comitê
Nosso Comitê de Conformidade Regulatória é composto por executivos seniores que têm a responsabilidade de supervisionar todas as nossas operações, de modo a garantir que todos os clientes sejam tratados de forma justa e que os sistemas e controles sejam mantidos para gerenciar quaisquer conflitos em potencial de forma adequada.
Lidar com conflito potencial ou real
Quando identificamos um conflito de interesses real ou potencial, podemos tomar as seguintes medidas:
- recusar-se a agir onde houver um conflito potencial ou interromper o envolvimento na atividade que levou ao conflito;
- aceitar o conflito de interesses, mas tomar medidas para proteger seus interesses; ou
- divulgue o conflito de interesses e / ou obtenha seu consentimento para agir.
Alguns conflitos de interesse não podem ser gerenciados de forma satisfatória recusando-se a agir ou protegendo seus interesses. Nesses casos, divulgaremos informações adequadas e proporcionais a você ou, conforme necessário, obteremos seu consentimento para agir.
